第三届海外基金金牛奖评选方案

一、评奖名称
海外基金金牛奖
二、评奖机构
主办单位:中国证券报社
协办单位:海通证券
承办单位:中证金牛
评选指导委员会及评选工作组:评选指导委员会由监管机构、专家学者、业内知名人士及主协办单位有关领导构成。在评选指导委员会下设评选专家工作小组,主要由中国证券报社、协办单位的相关专业人员参与评选工作。
三、评选宗旨
海外基金金牛奖评选活动主旨在于建立海外证券投资基金和投资经理的科学评价体系和交流平台,展示海外基金行业的优秀管理机构和投资经理,帮助内地投资者在海外投资中甄选优秀的资产管理机构,并推广他们在投资管理方面的先进理念和成功经验,促进基金行业向规范健康的方向发展。
四、参评对象
本项评选活动的评选对象为在海外,以公开和非公开方式向投资者募集资金的基金管理机构,以及相应的基金经理。
他们应符合以下特点:
基金管理人应持有香港证监会颁发的九号牌照或者四、五号牌照的资产管理机构。
产品份额上必须是基础份额产品(非结构化产品),结构化产品不参与评选。
五、奖项设置及名额

私募类奖项 海外基金金牛奖奖项类别主要根据策略划分:

a) 股票多头(包括一般股票多头、量化多头、事件驱动等)
Long Equity(Long/Quantitative Long/Event Driven)
b) 股票对冲(包括量化对冲、相对价值、事件驱动等)
Equity Long/Short (Quantitative Hedging, Relative Value, Event Driven)
c) 固定收益
Fix Income
d) 宏观(CTA、全球宏观)
Macro (Commodity Trading Advisors, Global Macro)
e) 多策略(上述任何策略使用两个以上)
Multi-strategy (Using at least two of the above strategies)
f) 其他(FOF、保险连接证券等)
Others (FOF, Insurance linked securities)

私募类奖项

Awards Under the above categories
三年期海外金牛私募基金管理公司:
Three-year Golden Bull private fund company award
一年期海外金牛私募基金管理公司:
One- year Golden Gull private fund company award
三年期海外金牛私募基金投资经理:
Three-year golden bull private fund fund manager award
一年期海外金牛私募基金投资经理:
One-year golden bull private fund fund manger award
注:上述为预设奖项和预设名额,主办机构和评选委员会将根据每年的实际情况对上述奖项设置和奖项名额保留一定的机动性和灵活性。

2、 RQFII 类奖项

3 年期股票型RQFII基金
Three-year RQFII Equity fund
3 年期股票型RQFII机构
Three-year RQFII equity company
1年期股票型 RQFII 基金
One-year RQFII Equity fund
1 年期股票型RQFII机构
One-year RQFII Equity company
3年期债券型RQFII基金
Three-year RQFII Bond fund
3年期债券型RQFII机构
Three-year RQFII Bond company
1年期债券型RQFII基金
One-year RQFII Bond fund
1年期债券RQFII机构
One-year RQFII Bond company
3 年期RQFII ETF
Three-year RQFII ETF
3年期RQFII ETF 机构
Three-year RQFII ETF company
1年期RQFII ETF
One-year RQFII ETF
1年期RQFII ETF 机构
One-year RQFII ETF company

3、互认基金奖项

2018年度互认基金
Top Hong Kong MRF of 2018
注意:主办方可根据实际数据收集情况来调整奖项设置

互认基金奖

评选对象为香港、内地两地互认基金框架下的香港互认基金。

六、评选理念与基本方法
海外基金金牛奖评选活动关注基金管理机构和投资经理的长期稳健盈利能力。长期盈利能力方面,主要考察基金管理机构和投资经理的中长期(三年期/一年期)的业绩表现;稳健盈利能力方面,主要考察基金管理机构和投资经理的中长期(三年期/一年期)的风控能力,考察指标以最大回撤和下行风险为主。
评选分为定量评价和定性评价两部分,其中定量为主,定性为辅。
主办方对上述评选方案拥有最终解释权。