第三届海外基金金牛奖参评须知

重要提示:
(1) 2019年海外基金金牛奖设三类奖项:海外私募基金类(分公司奖和基金经理奖)、RQFII基金类(分为产品奖和公司奖)、 互认基金类(产品奖);
(2) 参评者可参评其中一类或多类奖项。
一、参评机构条件
• 海外私募基金类
以基金管理人身份参评“海外私募基金类”的机构须持香港SFC 9号牌;以投资顾问身份参加评选的机构须持香港SFC 4号或者香港SFC 5号牌。
参评基金经理须任职于满足条件的机构。

参评机构和基金经理应符合以下要求:

1、最低业绩期限:

(1) 参评三年期“海外私募金牛管理公司(股票多头策略)”和“海外私募金牛投资经理(股票多头策略)”, 均需要最低三年零一个月的连续业绩(截至2018年12月31日)。相关机构或基金经理管理的产品中至少有一只产品 满足上述期限要求。
(2) 参评一年期“海外基金私募金牛管理公司(股票多头策略)”和“海外基金私募金牛投资经理(股票多头策略)”需要最低一年零一个月的连续业绩(截至2018年12月31日)。相关机构或基金经理管理的产品中至少有一只产品 满足上述期限要求。
(3) )参评“海外私募金牛管理公司(股票对冲)”,“海外私募金牛管理公司(固定收益)”,“海外私募金牛管理公司(宏观)”,“海外私募金牛管理公司(多策略)”及“海外私募金牛管理公司(其它类)”,均需要最低一年零一个月的连续业绩(截至2018年12月31日)。相关机构或基金经理管理的产品中至少有一只产品 满足上述期限要求。

2、最低规模要求:

参评“海外私募金牛管理公司(非固定收益策略类)”的机构,截至2018年12月31日,该机构相应策略资产管理规模不低于0.3亿美元;参评“海外私募金牛投资经理”(非固定收益策略类),其管理的相应策略产品规模之和不低于0.3亿美元。参评“海外私募金牛管理公司(固定收益策略类)”的机构,截至2018年12月31日,该机构相应策略资产管理规模不低于0.5亿美元;参评“海外私募金牛投资经理”(固定收益策略类),其管理的相应策略产品规模之和不低于0.5亿美元。
我们将所有报送基金产品数据的公司和相应基金经理纳入公司奖和投资经理奖评选,参评机构无需另外申请奖项。

• 参评RQFII基金奖项的基金和管理公司

RQFII基金指在产品描述中注明该基金使用RQFII额度投资中国市场,本次评选仅考虑公开募集基金。

1、产品期限要求:

参评RQFII产品类奖项,参评产品需满足相应的期限条件。例如,参评三年期权益类RQFII奖项,该产品需含最低三年零一月的连续业绩,并提交相应的业绩数据。参评一年期权益类RQFII奖项,该产品需含最低一年零一月的连续业绩,并提交相应的业绩数据。参评三年期债券型RQFII奖项(三年期ETF奖项),一年期债券型RQFII(一年期ETF奖项)奖项,产品期限要求同权益类RQFII奖项。 我们基于公司旗下全部RQFII产品表现确定 RQFII公司排名。我们将所有报送RQFII基金产品数据的机构纳入RQFII公司奖评选,参评机构无需额外报名参评此奖项。

2、规模要求:

(1) 参评权益类RQFII奖项,该基金截至2018年12月31日规模不少于4000万人民币;参评债券型RQFII奖,该基金截至2018年12月31日规模不少于7000万人民币;参评ETF类RQFII奖,该基金截至2018年12月31日规模不少于3000万人民币。(注:此处规模单位为人民币。)

• 参评互认基金的基金

参评互认基金奖的基金须为香港、内地基金互认框架下的香港互认基金。具体名录以中国证券监督管理委员会公布的互认基金名录为准。
二、纳入统计的产品类型
1.参评海外私募基金类奖项:产品份额上必须是基础份额产品(非结构化产品),优先份额和劣后份额等结构化产品不参与评选;产品类型上必须是母级基金产品,以母级基金产品为主要投资方向的子级基金产品不参与评选。
2.参评RQFII类奖项,若同一只基金含不同份额,需以美元非派息份额参评;若含美元份额,但仅含派息份额,提交数据时需注明派息时间和金额;提交产品规模时请提交该基金的最新整体规模。
3.参评互认基金奖项,若同一只基金含不同份额,需以美元非派息份额参评;需含美元份额,但仅含派息份额,提交数据时需注明派息时间和金额。若该基金被纳入互认的时间不足一年,但基金具超过一年业绩记录,我们考虑基金被纳入互认之前的基金的业绩表现。参评互认基金奖项请提交该基金的最新整体规模。
三、数据的核实和补充
各参评机构可于2019年6月14日至2019年6月30日,登录私募金牛奖数据平台相关页面http://hf.cs.com.cn注册报名。参评机构可于2019年6月30日前对 之前的数据进行补充和修正。 如果参评机构在2019年6月30日之前未提出修改要求的,视为对相关数据无异议。
参评机构注册及数据核实和确认的具体流程如下:

1、注册和身份验证:

参评机构可登录海外基金金牛奖数据平台相关页面http://hf.cs.com.cn进行注册,填写相应的机构信息和联系人信息,并上传相关牌照(扫描件)作为机构身份验证的依据(参评机构可以在营业执照扫描件上打上“仅供海外基金金牛奖评选之用”等字样)。(以基金管理人身份参评的机构须上传香港SFC 9号牌,以投资顾问身份参评的机构须上传香港SFC 4号或者SFC 5号牌,参评RQFII奖项,互认基金奖项不需要提交牌照。)

2、数据填报:

海外金牛私募基金奖类数据需登录http://hf.cs.com.cn,在线填报;
RQFII奖项、互认基金类奖项需登录网站之后,找到相应入口,上传excel表格。其中海外金牛私募类奖项需提交月度净值;RQFII类奖项、互认基金类奖项需提交周度净值。海外金牛私募类奖项需提交季末规模数据;RQFII类奖项需提交季末规模数据。

3、数据补充:

参评机构完成注册并通过身份验证之后,即可查阅本机构旗下私募基金产品的相关数据核实、补充和确认。6月30日11:59pm报名截止后,将不能修改、补充数据。

4、数据真实性证明:

参评海外私募基金奖项的机构需提交基金净值的第三方证明,以证实数据真实性。第三方机构数据真实性证明(扫描件)可发送到报名邮箱,overseas.goldenbull@zzb.com.cn 。 第三方机构包括基金的托管行,行政服务商等。提交的数据真实性证明需覆盖参评数据。考虑到提供第三方机构数据真实性证明需一定的时间,参评机构可在7月7日之前该证明到上述邮箱。
三、填报说明 (非常重要)

1、参评海外私募基金类奖项的机构:

月度披露净值的私募基金产品,提交的最新净值数据日期应为2018年12月20日或之后;周度披露净值的私募基金产品,提交的最新净值数据应为 2018年12月31日或之后。
(1):参评机构应确保在评选网站上填报的私募基金产品不包含结构化产品和支线产品(即资金全部投向另一只私募基金的产品,又称Feeder Fund或一对一TOT)。
(2):“产品净值”数据中,应标注单位现金分红、单位拆细比例和单位注资撤资数据。
(3):各参评机构应提交旗下管理的所有私募基金产品的季末规模数据,未提交规模数据的将无法获得参评资格,不满足最低管理资产规模条件的将无法获得复评资格。
(4):若机构整体满足参评条件,提交数据时请提交全部产品数据(包含期限和规模不满足要求数据),该数据将用于统计公司整体资产管理规模和基金经理整体资产管理规模。
参评RQFII基金奖项需提交所有基金产品的季末规模。上传表格需按照样本规范上传,请勿修改样本表格的“表头”。
参评互认基金奖项,上传表格需按照样本规范上传,请勿修改样本表格的“表头”

2、参评RQFII基金奖项需提交所有基金产品的季末规模。

规模数据主要用于:
1.计算管理资产规模。例如,参评“海外金牛私募管理公司(非固定收益策略)”,最低管理资产规模不低于0.3亿美元;参评“金牛私募管理公司(固定收益策略)”,最低管理资产规模不低于0.3亿美元 。参评RQFII奖项也有相应的规模要求。
2.海外金牛私募奖:收益和风险指标的加权。机构或者投资经理若同时管理多只私募基金产品,在计算其总体收益和风险指标时,将采用规模数据作为权重,对其管理的每只产品的收益和风险指标进行加权。对于RQFII奖项,规模数据还将用于考察基金运行期间规模变动,当规模出现异常变动时,联系机构了解变动原因。
相关机构或基金经理管理的产品中至少有一只产品 满足上述期限要求。

四、严正声明

参评机构在进行评选数据的核实和补充时,必须确保所有参评数据的真实性和准确性。主办方一旦发现参评机构存在参评数据弄虚作假行为,将永久性撤销已颁予的所有“海外基金金牛奖”奖项,同时永久性取消该机构参评“海外基金金牛奖”的资格。

五、准备清单

海外金牛私募奖
相关牌照扫描件;月度净值数据;季度规模数据;净值数据真实性证明
RQFII奖项
季度规模数据
互认基金奖项
周度净值数据

六、联系信息

参评机构在参评过程中遇到任何问题,请及时与我们取得联系。
吴女士:010-63070305、13426474648
李女士:010-63070318 16619930620
周女士:(010) 5822 8083 15196678468
如需提交任何附加数据和材料,请发送overseas.goldenbull@zzb.com.cn 电子邮箱,同时通过上述电话进行确认。
中国证券报
2019年6月