第六届海外基金金牛奖参评须知

重要提示:
(1)报名日期:2022年6月8日-2022年6月28日

(2)海外基金金牛奖设三类奖项:海外私募基金类(分公司奖和基金经理奖)、海外中国基金类(公募类产品奖)、互认基金类(产品奖);

(3) 参评者可参评其中一类或多类奖项。

一、参评机构条件
一)海外私募基金类

(一)参评范围

以基金管理人身份参评的机构应持有香港证监会(Securities and Futures Commission of Hong Kong)颁发的九号牌照;以投资顾问身份参评的机构应持有四号牌照或五号牌照;以合格境内有限合伙(QDLP)身份参评的机构须满足相关资质要求。 持有新加坡金融管理局颁发的CMS牌照或者向新加坡金管局申请注册为 RFMC。参评基金经理须任职于满足条件的机构。

(二)参评机构和基金经理要求

1.业绩期限要求:
(1) 参评三年期“海外私募金牛管理公司(股票多头策略)”和“海外私募金牛投资经理(股票多头策略)”, 均需要最低三年零一个月的连续业绩(截至2021年12月31日)。相关机构或基金经理管理的产品中至少有一只产品 满足上述期限要求。
(2) 参评一年期“海外基金私募金牛管理公司(股票多头策略)”和“海外基金私募金牛投资经理(股票多头策略)”需要最低一年零一个月的连续业绩(截至2021年12月31日)。相关机构或基金经理管理的产品中至少有一只产品 满足上述期限要求。
(3) 参评“海外私募金牛管理公司(股票对冲)”,“海外私募金牛管理公司(固定收益)”,“海外私募金牛管理公司(宏观)”,“海外私募金牛管理公司(多策略)”及“海外私募金牛管理公司(其它类)”,均需要最低一年零一个月的连续业绩(截至2021年12月31日)。相关机构或基金经理管理的产品中至少有一只产品满足上述期限要求。
2. 规模要求:
参评“海外私募金牛管理公司(非固定收益策略类)”的机构,截至2021年12月31日,该机构相应策略资产管理规模不低于0.3亿美元;参评“海外私募金牛投资经理”(非固定收益策略类),其管理的相应策略产品规模之和不低于0.3亿美元。参评“海外私募金牛管理公司(固定收益策略类)”的机构,截至2021年12月31日,该机构相应策略资产管理规模不低于0.5亿美元;参评“海外私募金牛投资经理”(固定收益策略类),其管理的相应策略产品规模之和不低于0.5亿美元。
注意:鉴于目前QDLP实际管理规模较小,暂不对参评QDLP设规模要求。
评选主办方将所有报送基金产品数据的公司和相应基金经理纳入公司奖和投资经理奖评选,参评机构无需另外申请奖项。
二) 海外中国基金奖

(一)参评范围

1. RQFII基金,在产品相关材料中注明该基金使用RQFII额度投资中国市场,本次评选仅考虑公开募集基金;
2. 海外中国股票基金,在海外(中国内地之外)注册,在产品相关材料中注明基金资产的60%(含)以上投资于股票资产,股票资产的60%(含)以上投资中国公司股票,本次评选仅考虑公开募集基金;
3. 海外中国债券基金,在海外(中国内地之外)注册,在产品相关材料中注明基金资产的60%(含)以上投资于债券资产,债券资产的60%(含)以上投资中国债券,本次评选仅考虑公开募集基金。


(二) 参评机构和基金经理要求

1、业绩期限要求: 参评海外中国基金奖,参评产品需满足相应的期限条件。例如,参评三年期权益型海外中国基金奖项,该产品需含至少三年零一月的连续业绩,并提交相应的业绩数据。
参评一年期权益型海外中国基金奖项,该产品需含至少一年零一月的连续业绩,并提交相应的业绩数据。参评债券型、指数型奖项,产品期限要求同权益型奖项。
评选主办方将所有报送海外中国基金产品数据的机构,纳入海外中国基金公司奖评选,参评机构无需额外报名参评此奖项。
2、规模要求:
参评权益型海外中国基金奖,该基金截至2021年12月31日的规模不少于4000万元;参评债券型海外中国基金奖,该基金截至2021年12月31日规模不少于7000万元;参评指数型海外中国基金奖,该基金截至2021年12月31日规模不少于3000万元。(注:此处规模单位为人民币)
三)互认基金奖
参评互认基金奖的基金须为内地、香港基金互认(包括ETF互挂)框架下的香港互认基金。具体名录以中国证券监督管理委员会公布的互认基金名录为准。
二、纳入统计的产品类型
一)参评海外私募基金类奖
1. 产品份额上须是基础份额产品(非结构化产品),优先份额和劣后份额等结构化产品不参与评选;产品类型上必须是母级基金产品,以母级基金产品为主要投资方向的子级基金产品不参与评选。
2. 如果基金有多个份额,请填报美元计价的份额净值数据;如果基金仅含港币计价的份额,请自行按照净值日的汇率转换后填报。
3. 净值数据请填报基金扣除管理费后的净值数据,填报时无需剔除扣除业绩报酬费。
4. “产品净值”数据中,应标注单位现金分红、单位拆细比例等。
二)参评海外中国基金类奖
1. 若同一只基金含不同份额,需以美元非派息份额参评;
2. 若含美元份额,但仅含派息份额,提交数据时需注明派息时间和金额;提交产品规模时请提交该基金的最新整体规模;
3. 若参评产品为指数基金,请提交跟踪指数的名称和参评期间的指数日数据;
三)参评互认基金奖项
1. 若同一只基金含不同份额,需以人民币非派息份额参评;
2. 请提交该基金截至2021年12月31日的整体规模。
三、数据的核实和补充
1、注册和身份验证:

各参评机构可于报名期间登录中国证券报网站相关页面(http://hf.cs.com.cn/)注册,并填报参评的全部私募基金产品、RQFII基金以及互认基金相关数据(数据将由评选工作小组进行审核) 参评机构注册及数据核实和确认的具体流程如下:

参评机构可登录中国证券报网站相关页面(http://hf.cs.com.cn/)进行注册,填写相应的机构信息和联系人信息,并上传相关牌照(扫描件)作为机构身份验证的依据(参评机构可以在营业执照扫描件上打上“仅供海外基金金牛奖评选使用”等字样)。 以基金管理人身份参评的机构须上传香港证监会颁发的九号牌照,以投资顾问身份参评的机构须上传香港证监会颁发的四号或者五号牌,参评海外中国基金奖项、互认基金奖项不需要提交牌照。

2、数据填报:

海外金牛私募基金奖类数据需登录上述网站在线填报;海外中国基金奖项、互认基金类奖项需登录网站之后,找到相应入口,上传excel表格。其中海外金牛私募类奖项需提交月度净值;海外中国基金类奖项、互认基金类奖项需提交日度净值。海外金牛私募类奖项需提交季末规模数据;海外中国基金类奖项需提交季末规模数据。

3、数据补充:

参评机构完成注册并通过身份验证之后,即可查阅本机构旗下私募基金产品的相关数据核实、补充和确认。报名截止后,将不能修改、补充数据。

4、数据真实性证明:

参评海外私募基金奖项的机构需提交基金净值的第三方证明,以证实数据真实性。第三方机构数据真实性证明(扫描件)可发送到报名邮箱,overseas.goldenbull@zzb.com.cn 。第三方机构包括基金的托管行、行政服务商等。提交的数据真实性证明需覆盖参评数据周期,提交截止日期同报名截止日期。

四、填报说明(非常重要)
1、参评海外私募基金类奖项的机构:

(1)月度披露净值的私募基金产品,提交的最新净值数据日期应为2021年12月20日或之后;周度披露净值的私募基金产品,提交的最新净值数据应为 2021年12月31日或之后。

(2)参评机构应确保在评选网站上填报的私募基金产品不包含结构化产品和支线产品(即资金全部投向另一只私募基金的产品,又称Feeder Fund或一对一TOT)。

(3) “产品净值”数据中,应标注单位现金分红、单位拆细比例和单位注资撤资数据。

(4)各参评机构应提交旗下管理的所有私募基金产品的季末规模数据,未提交规模数据的将无法获得参评资格,不满足最低管理资产规模条件的将无法获得复评资格。

(5)若机构整体满足参评条件,提交数据时请提交全部产品数据(包含期限和规模不满足要求数据),该数据将用于统计公司整体资产管理规模和基金经理整体资产管理规模。

(6)参评海外中国基金基金奖项需提交所有基金产品的季末规模。上传表格需按照样本规范上传,请勿修改样本表格的“表头”。 参评互认基金奖项,上传表格需按照样本规范上传,请勿修改样本表格的“表头”

2、参评海外中国基金基金奖项需提交所有基金产品的季末规模。

规模数据主要用于:

(1) 计算管理资产规模。例如,参评“海外金牛私募管理公司(非固定收益策略)”,最低管理资产规模不低于0.3亿美元;参评“金牛私募管理公司(固定收益策略)”,最低管理资产规模不低于0.3亿美元 。参评海外中国基金奖项也有相应的规模要求。

(2) 海外金牛私募奖:收益和风险指标的加权。机构或者投资经理若同时管理多只私募基金产品,在计算其总体收益和风险指标时,将采用规模数据作为权重,对其管理的每只产品的收益和风险指标进行加权。对于海外中国基金奖项,规模数据还将用于考察基金运行期间规模变动,当规模出现异常变动时,联系机构了解变动原因。 相关机构或基金经理管理的产品中至少有一只产品 满足上述期限要求。

五、严正声明:
参评机构在进行评选数据的核实和补充时,必须确保所有参评数据的真实性和准确性。主办方一旦发现参评机构存在参评数据弄虚作假行为,将永久性取消该机构参评“海外基金金牛奖”的资格。
六、材料准备清单
一)海外金牛私募奖

1. 相关牌照扫描件;

2. 月度净值数据;

3. 季度规模数据;

4. 净值数据真实性证明。

二)海外中国基金奖项

1. 季度规模数据;

2. 日净值数据。

三)互认基金奖项

1. 日净值数据;

2. 季度规模数据。

七、组委会联系方式

组委会邮箱:overseas.goldenbull@zzb.com.cn

葛女士:010-63070305、+86 178-0100-9015